治理攻击解析：Compound案例详解与防范策略

前言

随着区块链技术的蓬勃发展，去中心化治理模式作为分布式网络的核心机制，正在重塑社区成员的参与方式。这种模式赋予了普通用户对协议未来的决策权，但同时也催生了一种新型安全威胁——治理攻击。近期发生的Compound治理攻击事件，为我们提供了一个绝佳的研究案例。本文将深入剖析其攻击机制、潜在风险，并探讨如何通过技术和社区层面的改进来应对这一挑战。

什么是治理？

在加密领域，治理特指通过投票机制对区块链协议进行修改的过程。与传统中心化管理模式不同，去中心化治理通常遵循以下流程：开发者或社区成员提出修改建议，代币持有者根据提案内容进行投票表决。只有当提案获得足够支持并达到法定人数要求时，相关变更才会生效，否则将被驳回。

这种治理机制与去中心化自治组织（DAO）的理念密不可分，它通过智能合约和治理代币实现无中心化管理，让社区成员能够真正参与到协议的发展决策中。

图1：DAO与传统组织不同

什么是治理攻击？

虽然去中心化治理机制具有诸多优势，但也存在一些容易被利用的漏洞。由于投票权重与代币持有量直接挂钩，”巨鲸”用户可以通过大量持币来操控投票结果。同时，任何持有足够代币的用户都可以提交提案，这可能导致大量低质量甚至恶意提案的出现。再加上治理提案通常涉及复杂的技术细节，普通用户的参与度往往不高，使得少数人更容易掌控决策方向。

治理攻击正是利用这些漏洞来操纵协议的行为。攻击者通过获取足够投票权或影响其他持有者的投票行为，强行推动对自己有利的提案，甚至可能夺取协议控制权。近年来，这类攻击在加密货币领域屡见不鲜，对协议的安全性和稳定性构成了严峻挑战。

治理攻击的主要方式

投票操纵是最常见的治理攻击形式之一。攻击者通过集中持有大量治理代币来左右协议决策。他们通常会提前购入足够数量的代币，甚至可能通过闪电贷款在一个区块内借入大量代币来临时获取投票权。一旦掌握超过50%的投票权，攻击者就能单方面通过任何提案，完全掌控协议。这种攻击往往选择在代币价格低迷时实施，以降低操作成本。

另一种更具欺骗性的方式是提案劫持。攻击者会提交看似合理的提案，实际上却暗藏对系统有害的修改。他们利用对协议的深入了解和社区信任，推动这些提案通过。Compound遭遇的2500万美元治理攻击就是典型案例，攻击者通过一个表面正常的提案，试图将协议资金转移到自己控制的账户。

Compound协议简介

Compound是由Robert Leshner和Geoffrey Hayes于2018年共同创立的开创性DeFi协议。作为以太坊上的去中心化借贷平台，它允许用户存入加密资产赚取利息，或抵押资产借入其他资产。通过算法利率设定机制，Compound实现了以太坊资产的无缝价值交换，被誉为”区块链世界的银行”。

图2：Compound协议LOGO

该协议的工作原理是连接资金提供者和借款人。存款者将数字资产存入资金池后，可以获得等值代币作为凭证，同时开始赚取利息。利息会随着每个以太坊区块的生成而累积更新。

图3：Compound协议运行简示

COMP代币介绍

COMP是Compound协议的ERC-20治理代币，持有者可以参与协议的治理决策。该代币通过”借贷即挖矿”机制分发，用户与协议交互时就能获得COMP奖励。在发行阶段，约422万枚COMP被锁定在智能合约中，按区块逐步释放，预计四年内分发完毕。

在治理方面，COMP持有者可以对协议变更进行提案和投票。投票权重与持币数量直接相关，持币越多，影响力越大。提案流程包括自主提案、正式提案、3天投票期和2天执行延迟期，确保社区有足够时间反应。

图4：最新COMP代币价格

图5：Compound协议提案决策流程

Compound机制利弊

Compound的最大优势在于其完全去中心化的治理模式，将决策权真正交到COMP持有者手中。同时，COMP代币将用户利益与协议发展深度绑定，形成良性循环。当COMP价格上涨时，用户收益增加，参与积极性提高，进而推动资金规模扩大和价值提升。

然而，这种模式也存在明显缺陷。去中心化治理导致责任主体不明确，决策失误难以追责。同时，大户和团队持有近半COMP代币，造成权力集中。此外，完全依赖社区投票的决策过程效率低下，容易导致参与者疲劳。

Compound风波始末

2024年7月29日，Compound通过的第289号提案引发轩然大波。该提案计划将价值2500万美元的COMP代币转移至一个多签地址，社区质疑这是由”Golden Boys”团队背后的利益相关者操纵的结果。

主要操纵者Humpy是DeFi领域知名的”巨鲸”。尽管提案最终被撤销，但事件暴露了治理机制的漏洞。时间线显示，类似的提案曾多次被提出但未获通过，直到7月底才在争议中获批。

图6：GoldCOMP用户界面

最终，社区与Humpy达成和解：Humpy放弃COMP代币要求，协议则将30%新增收益分配给持币者。虽然事件平息，但这次治理攻击给Compound带来了深远影响。

图11：事件发生后，Humpy在社媒发声【4】

治理攻击的多维风险

治理攻击带来的风险既包括短期冲击，也有长期影响。短期内，协议安全直接受到威胁，用户资产可能快速贬值。在Compound事件中，COMP价格一周内暴跌30%，从53.6美元跌至37.9美元。

图12：COMP代币价格一周暴跌30%

长期来看，治理攻击会严重损害协议信誉，削弱用户信任。更深远的影响是危及整个DeFi生态系统的稳定性。成功的攻击会暴露治理机制的缺陷，可能招致监管干预，对项目发展形成持续威胁。

应对治理攻击的策略

针对治理攻击风险，可以从技术和社区两个层面采取措施。技术方面，引入多重签名、延迟执行和投票衰减机制能有效防范恶意提案。社区层面，提高治理透明度、优化决策流程、设立治理委员会等措施可以增强监督能力。

这些改进需要平衡去中心化理念与治理效率，既不能过度集权，又要防范权力滥用。持续优化治理机制是确保去中心化协议长期健康发展的关键。

结语

治理攻击事件的频发揭示了去中心化治理面临的现实挑战。虽然理想化的自治模式赋予社区平等权利，但其开放性也容易成为攻击目标。完善治理结构需要开发者、社区和整个生态系统的共同努力。只有通过持续创新和改进，才能推动区块链世界朝着更加健康、稳定的方向发展。

参考

1.https://decrypt.co/resources/compound-defi-ethereum-explained-guide-how-to
2.https://coinmarketcap.com/currencies/compound/
3.https://compound.finance/governance/proposals
4.https://x.com/Titanium_32

作者：   Smarci 译者：   Paine 审校：   Edward、Piccolo、Elisa 译文审校：   Ashely、Joyce * 投资有风险，入市须谨慎。本文不作为 Gate 提供的投资理财建议或其他任何类型的建议。 * 在未提及 Gate 的情况下，复制、传播或抄袭本文将违反《版权法》，Gate 有权追究其法律责任。